各縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)席會(huì)議辦公室，市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)席會(huì)議各成員單位：
為貫徹落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體特別是中小企業(yè)留足發(fā)展空間，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合實(shí)際，制定如下指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）準(zhǔn)確理解“四新經(jīng)濟(jì)”內(nèi)涵。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于印發(fā)<新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計(jì)分類(lèi)（2018）>的通知》（國(guó)統(tǒng)字〔2018〕111號(hào)）及有關(guān)部門(mén)規(guī)定，對(duì)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四新經(jīng)濟(jì)”）的界定，“四新經(jīng)濟(jì)”的范圍包括：現(xiàn)代農(nóng)林牧漁業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、新型能源活動(dòng)、節(jié)能環(huán)?；顒?dòng)、互聯(lián)網(wǎng)與現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)、現(xiàn)代技術(shù)服務(wù)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)活動(dòng)、新型生活性服務(wù)活動(dòng)、現(xiàn)代綜合管理活動(dòng)等。新技術(shù)，是指以移動(dòng)互聯(lián)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)支付等現(xiàn)代信息技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用為基礎(chǔ)，其他相關(guān)新技術(shù)匯集，集成創(chuàng)新的技術(shù)體系。新產(chǎn)業(yè)，是指應(yīng)用新科技成果、新興技術(shù)而形成的一定規(guī)模的新型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。新業(yè)態(tài)，是指依托技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域中衍生疊加出的新環(huán)節(jié)、新鏈條、新活動(dòng)形態(tài)。新模式，是指對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)各種內(nèi)外要素進(jìn)行整合和重組，形成更加高效和具有獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)模式。
?。ǘ┱_把握包容審慎監(jiān)管重要意義。包容審慎監(jiān)管是對(duì)經(jīng)營(yíng)主體的非主觀(guān)故意、輕微且沒(méi)有造成明顯危害后果的首次違法行為建立“容錯(cuò)”機(jī)制，給予當(dāng)事人改正的機(jī)會(huì)；是落實(shí)《孝感市全面推行行政執(zhí)法部門(mén)柔性執(zhí)法進(jìn)一步優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境工作方案》、激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的一項(xiàng)具體行動(dòng)；是創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行“有溫度執(zhí)法”的有益探索；是讓經(jīng)營(yíng)主體感受政府關(guān)懷的有力舉措；優(yōu)化新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)監(jiān)管方式，除信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、較高的企業(yè)外，在包容期內(nèi)暫不列入“雙隨機(jī)”抽查，加強(qiáng)日常監(jiān)管和指導(dǎo)，通過(guò)說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等柔性措施，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，避免簡(jiǎn)單化予以禁止或者不予監(jiān)管；是促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提高執(zhí)法效能，促進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。
二、工作任務(wù)
?。ㄒ唬I(yíng)造寬松便捷的市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境。
1.嚴(yán)格落實(shí)非禁即入制度。對(duì)未納入負(fù)面清單管理的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，“四新”經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體均能依法平等進(jìn)入。大力推進(jìn)“一諾通”準(zhǔn)營(yíng)，深化市場(chǎng)準(zhǔn)營(yíng)承諾即入制，推動(dòng)許可審批事項(xiàng)告知承諾制改革落地落實(shí)。
2.放寬名稱(chēng)登記限制?！八男隆苯?jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體的名稱(chēng)字號(hào)非法律禁止，允許將體現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)特色的個(gè)性用語(yǔ)、反映經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新特點(diǎn)的字詞作為主體名稱(chēng)。
3.深化經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記改革。實(shí)行住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）承諾制，精減申請(qǐng)材料。對(duì)經(jīng)營(yíng)主體在住所以外開(kāi)展一般經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、屬于同一登記機(jī)關(guān)管轄的，免于辦理分支機(jī)構(gòu)登記，推行“一址多照”、“一照多址”、集群注冊(cè)登記，釋放經(jīng)營(yíng)主體住所資源。
4.發(fā)揮先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)作用。加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，引導(dǎo)“四新”經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體以關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重要產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、性能檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn)，大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)研制和自主創(chuàng)新，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)協(xié)同發(fā)展。鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)主體主持或者參與國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)的指導(dǎo)與服務(wù)。
（二）打造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境。
5.深化監(jiān)管方式改革。嚴(yán)格對(duì)照“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”監(jiān)管事項(xiàng)清單，對(duì)“四新”經(jīng)濟(jì)實(shí)行“照單監(jiān)管”，清單之外無(wú)監(jiān)管。按照法定職責(zé)編制雙隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，推進(jìn)監(jiān)管公開(kāi)透明、可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。
6.嚴(yán)格落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。清理妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，保障“四新”經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體平等使用生產(chǎn)要素，公平有序參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同等受到法律保護(hù)，激發(fā)市場(chǎng)活力，提高資源配置效率。嚴(yán)厲打擊各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。
7.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)成果，完善跨區(qū)域、跨部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合協(xié)作執(zhí)法機(jī)制。開(kāi)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的集中整治行動(dòng)，依法加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法的有機(jī)銜接。
（三）建立包容審慎監(jiān)管機(jī)制。
8.探索實(shí)行“包容期”管理。建立 “容錯(cuò)”“糾錯(cuò)”機(jī)制，對(duì)“四新”經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體自登記設(shè)立之日起，給予 1 年包容期，通過(guò)預(yù)警提示、行政指導(dǎo)、行政告誡等柔性監(jiān)管方式，引導(dǎo)和督促“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體依法經(jīng)營(yíng)。對(duì)非主觀(guān)故意、沒(méi)有造成危害后果的輕微違法行為給予責(zé)令改正；對(duì)不觸碰安全底線(xiàn)的一般違法行為，給予必要“觀(guān)察期”，推廣“首違不罰”“輕責(zé)免罰”；對(duì)需要達(dá)標(biāo)整改的“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體，給予必要“過(guò)渡期”，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體及時(shí)糾錯(cuò)改正，進(jìn)行適度、有效監(jiān)管。
9.試行“沙盒監(jiān)管”機(jī)制。沙盒監(jiān)管”是指劃定一個(gè)范圍，對(duì)在“盒子”里的經(jīng)營(yíng)主體，采取包容審慎的監(jiān)管措施。針對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，結(jié)合行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際，探索設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)規(guī)?？煽氐摹鞍踩臻g”，將守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體納入其中并實(shí)施“沙盒監(jiān)管”。對(duì)“入盒”經(jīng)營(yíng)主體采取包容審慎監(jiān)管措施，發(fā)揮平臺(tái)監(jiān)管、行業(yè)自律作用，在可控范圍之內(nèi)實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。
10.推行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管模式。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”作用，堅(jiān)持運(yùn)用在線(xiàn)監(jiān)控、視頻監(jiān)控等科技手段、人工智能手段，加強(qiáng)對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將“非現(xiàn)場(chǎng)”執(zhí)法作為精準(zhǔn)執(zhí)法新手段，讓執(zhí)法人員“帶著問(wèn)題”去執(zhí)法，進(jìn)一步規(guī)范涉企檢查，為經(jīng)營(yíng)主體營(yíng)造寬松經(jīng)營(yíng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”和高效監(jiān)管的有機(jī)統(tǒng)一。
11.探索推行觸發(fā)式監(jiān)管。觸發(fā)式監(jiān)管是指政府部門(mén)為新興業(yè)態(tài)提供寬松的發(fā)展環(huán)境，同時(shí)設(shè)定不可逾越的監(jiān)管底線(xiàn)，一旦經(jīng)營(yíng)主體觸碰監(jiān)管底線(xiàn)，即啟動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法。依托信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理模式，為“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體設(shè)置監(jiān)管“紅線(xiàn)”，結(jié)合信用風(fēng)險(xiǎn)變化動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管措施。對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低和信用風(fēng)險(xiǎn)一般的“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體，在不觸碰監(jiān)管“紅線(xiàn)”的前提下，實(shí)施寬松型監(jiān)管，給予充足的發(fā)展空間；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高或觸發(fā)監(jiān)管“紅線(xiàn)”的經(jīng)營(yíng)主體，有針對(duì)性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施。
12.優(yōu)化“經(jīng)營(yíng)異常名錄”管理?！八男隆苯?jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)主體即時(shí)信息公示，凡不涉及前置許可或后置許可事項(xiàng)公示有誤的，或者實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）不一致但能夠聯(lián)系的，暫不列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，以行政指導(dǎo)方式督促其正確履行公示義務(wù)或者辦理變更登記。
13.審慎行使行政裁量權(quán)。制定完善行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，推行柔性執(zhí)法“四張清單”。對(duì)“四新”經(jīng)濟(jì)企業(yè)立案查處的，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則，按照《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)符合法定不予處罰、從輕或者減輕情形的，依法不予處罰或予以從輕、減輕行政處罰。
?。ㄋ模?gòu)建規(guī)范高效的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。
14.嚴(yán)控包容審慎執(zhí)法“紅線(xiàn)”。在落實(shí)“包容期”管理的同時(shí)，設(shè)置執(zhí)法“紅線(xiàn)”，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在嚴(yán)重危害國(guó)家安全、公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的，或者嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會(huì)管理秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、嚴(yán)重?fù)p害群眾利益、消費(fèi)者合法權(quán)益或者其他嚴(yán)重違法行為的，堅(jiān)決依法予以查處。
15.加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。完善對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)主體的信用監(jiān)管關(guān)鍵環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)經(jīng)營(yíng)主體信用狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在失信風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)向“四新經(jīng)濟(jì)”企業(yè)、上市后備企業(yè)等發(fā)出信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，指導(dǎo)其合理化解風(fēng)險(xiǎn)，最大限度減少失信危害，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)主體失信預(yù)警機(jī)制。
16.強(qiáng)化信用監(jiān)管。加強(qiáng)信用信息歸集公示工作，堅(jiān)持失信懲戒和守信激勵(lì)相結(jié)合的原則，通過(guò)建立跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨地區(qū)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機(jī)制，形成“一處失信，處處受限”的良好信用環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)珍惜信用、誠(chéng)信守法，主動(dòng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造“四新”經(jīng)濟(jì)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的良好社會(huì)氛圍。
三、工作保障
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地各部門(mén)要深刻認(rèn)識(shí)對(duì)“四新”經(jīng)濟(jì)實(shí)行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，積極關(guān)注經(jīng)營(yíng)主體的需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮部門(mén)監(jiān)管職能，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，努力提升社會(huì)共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎扎實(shí)實(shí)成效。
?。ǘ?qiáng)化監(jiān)管力度。強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，營(yíng)造法治公平、透明寬松、競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)環(huán)境，按照包容審慎原則，緊緊守住監(jiān)管“紅線(xiàn)”。密切關(guān)注新經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展態(tài)勢(shì)，及時(shí)給予行政指導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)自律能力。
?。ㄈ┳⒅仄辗ń逃?。在執(zhí)法監(jiān)管工作中，突出批評(píng)教育與普法宣傳，要明確指出企業(yè)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、可能造成的危害后果，針對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為涉及的法律法規(guī)規(guī)定，為企業(yè)上一堂普法宣傳課，引導(dǎo)企業(yè)知錯(cuò)改錯(cuò)，不斷增強(qiáng)自律意識(shí)和合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
?。ㄋ模I(yíng)造輿論氛圍。對(duì)“四新”經(jīng)濟(jì)實(shí)行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終，注重收集“四新”經(jīng)濟(jì)包容審慎監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)做法、典型案例和實(shí)踐效果，依托各方媒體、采取多種形式，加大經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和宣傳報(bào)道，營(yíng)造濃厚氛圍。
孝感市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)席會(huì)議辦公室
2023年8月22日
?。ù思_(kāi)發(fā)布）
